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试论《独立宣言》的思想渊源及理论创新

(二)

作者: 曾尔恕

它的全部根据就是以当时和谐一致的情感为依据的,这种情感有的表现在日常的谈话里和信件里,有的表现在出版的论文里或亚里士多德、西塞罗、洛克、悉尼 等人所著的有关公权的基础读物里。”《独立宣言》凝练了在它之前诸多思想家、法学家的政治法律思想的精华,连接着爱国者和热爱自由的人们的情感,得到世界的普遍赞誉。 本文意在通过对《独立宣言》的思想渊源及理论创新的探讨,进一步认识和理解构建美国政治制度和法律制度的那些基本价值要素。

许多有代表性的美国历史教科书或著作都认为,在所有的政治思想家中,给杰斐逊影响最大的,首推约翰·洛克(John Locke,1632-1704)。 洛克在他的主要的政治思想著作《政府论》中论证英国资产阶级有权推翻封建专制君主的时候,提出每个人都享有生命权、自由权和财产权等个人权利的主张。他认为政府的唯一目的就是保障这些天赋的权利,当这些权利受到君主的蹂躏而不是维护时,社会契约便遭到破坏,人们就有权推翻统治者。杰斐逊笃信洛克提出的天赋人权的基本原则,甚至认为洛克的“《政府论》这本篇幅不大的著作,就其本身而论,是完整无缺的” “杰斐逊正是在洛克的著作中发现了表达得很完善的思想,把这些思想纳入了《宣言》中” 然而,《独立宣言》反对英国殖民者所依据的理论并没有照搬洛克的思想,而是与北美当时已经流行的政治思想情感及政治实践密切关联的、“稳固地建立在本土制度之上的思想” 。1774年杰斐逊本人在启程参加弗吉尼亚会议时写的《英属美利坚权利概观》(A Summary View of the Rights of British America)中就提出过一个毫不妥协的论据:“我们的祖先在移居美洲之前,是英国在欧洲领地的自由居民,享有大自然赋予一切人的权利:离开那个是机缘而不是选择使他们置身其中的国家,去寻找新的住所,并在那里按照在他们看来最有可能促进公众幸福的法律和规章建立新社会。……美洲之被征服,它的居留地之建立和牢固地确立,是由个人付出代价,而不是由英国公众付出代价。在获取供他们居住的土地时,他们流了自己的血,为了在那里安居乐业,他们耗尽了自己的资财。他们为自己而斗争,为自己而征服,因此也有权仅仅为自己保留。” 在起草《独立宣言》的前两年里,大陆会议、各殖民地也已经宣布了许多保卫自由的《权利宣言》。大约在《独立宣言》发表6周以前,弗吉尼亚州议会通过的《弗吉尼亚权利宣言》的开头这样写道:“弗吉尼亚善良人民的代表,在全体和自由的大会上制定一项权利宣言;宣言中所列权利属于他们及其后裔,是政府成立的根据和基础。所有人生来都是同样自由和独立的,并享有某些天赋的权利,当他们组成一个社会时,他们不能凭任何契约剥夺其后裔的这些权利。也就是说,享有生活与自由的权利,包括获取与拥有财产、追求和享有幸福与安全的手段。” 从北美殖民地本土的情况和经验出发,《独立宣言》至少在三方面提出与洛克的人权理论不同的新的命题:              

第一,与人类的其他权利相比,平等权是首要的权利,是不言而喻的天赋权利。“美利坚民族意识诞生于争取平等的斗争。自从1760年乔治二世去世以来,英国政策的几乎每一个举措都在某种意义上使美国人感到,他们在英帝国之内以及英国议会的统治下被认为没有平等的法律权利和政治地位。这种法律面前的不平等在美国人的情感中被折射成为一个他们深恶痛绝的形式——受尊重的平等。” 从历史上看,1763年以前,北美人民并没有独立的想法,一般人仍把自己看作是英王的臣民、大英帝国平等的成员,与英国人同族同语,生活在同一宪法之下。他们相信“英国宪法一直是‘英国自由制度的精华’、‘人权自由的守护神……国家安定的基石’、‘智慧累计的纪念碑’和来自世界的赞美”。 他们认为根据《大宪章》和英国人“与生俱来”的权利,他们原本享有与英国人同样的不得被剥夺的权利和自由。就在1763年,本杰明·富兰克林在英国下议院被问及殖民地对大不列颠的态度时的回答仍是:殖民地人民认为英国政府是世界上最好的政府,殖民地人民“愿意服从国王政府,在所有法庭内,服从议会制订的法令”,“对大不列颠,对它的法律、习惯、风俗,他们都不只尊重,而且深爱,甚至狂热地喜爱着显著促进贸易发展的不列颠的时尚商品”。 甚至迟至1774年,约翰·亚当斯还把独立比喻为“一种面目狰狞的恶鬼,会使孱弱的人当面邂逅而大惊失色。” 1那么,究竟是什么伤害了北美人民对英国的尊敬和热爱之情,使他们与英国的关系严重变质,以至12年后发展到开战的地步呢?美国霍普金斯大学教授杰克·哥瑞恩(Jack Greene)指出,尽管表面平静,在1660年至1760年这一个世纪中,英国和殖民地之间已经发生了重要的结构性的变化,正是这种变化造成双方关系的紧张并为美国革命提供了前提条件。 实际上,在政治上,当时大多数殖民地已经具备了自治的先决条件,殖民地当地的精英都有效地支配了当地的政治和社会生活,各殖民地都拥有了本地的行政和政治权力的自治中心,特别重要的是每个殖民地都有了经由选举的议会下院。因此,“在大革命发生前的这个世纪中,殖民地的美利坚人比起他们英国的表兄更广泛地参与了政治的进程”。 在经济上,从1660至1673年,英国通过一系列贸易和航海条例,形成对殖民地进行掠夺和控制的经济政策。为了加强对殖民地的经济管理,1675年英国还在殖民地设立了“贵族贸易委员会”。然而,这些限制并没有能够阻止各殖民地在条例颁布后的一个世纪里的成长和繁荣,殖民地对英国经济却变得至关重要。1700年,北美殖民地的人口是257,060人,60年后激增至1,593,625人。 人口的增长为英国大量的制造品提供了销售市场,反过来又为英国提供了大量的廉价原材料。在1756-1763年的英法“七年战争”中英国花费了巨额战争经费,并且购买了整个法兰西的加拿大和除路易斯安那以外密西西比河以东的所有土地。据估计,“保卫这样一个美利坚帝国需要一支1万人的常驻军队,每年需要30万英镑的军费”。 战争中财政的枯竭,使英国政府盯上了殖民地的税收。因此,不是北美殖民地经济需要依赖英国,恰恰相反,由于北美殖民地在英国的贸易中发挥了重要作用,英国的经济正迅速地变为越来越依赖于北美殖民地。1763年英国殖民当局颁布“宣告令”禁止殖民地人民到西部去购买土地和定居,并宣布在北美建立四个新的行政管理区域,且由英国军队维持秩序。

菲利普·悉尼爵士(1554-1586),英国诗人、军人,著有小说《亚加狄亚》。参见 [美]菲利普·方纳编,王华译:《杰斐逊文集》,商务印书馆1963年,第8页注。

[美]菲利普·方纳编,王华译:《杰斐逊文集》,商务印书馆1963年,第8页。

对这一观点提出质疑的美国宪法理论学者拉塞尔·柯克认为,洛克并不曾决定18或19世纪美国人的政治信念。在为美国宪法作出贡献的若干重要政治人物中,洛克仅是其中之一。参见[美]肯尼思·W·汤普森编,张志铭译:《宪法的政治理论》,三联书店1997年,第42页。

[美]菲利普·方纳编,王华译:《杰斐逊文选》,商务印书馆1963年,第8页。

[美]卡尔·贝克尔著,彭刚译:《论独立宣言》,载《18世纪哲学家的天城》另附,三联书店2001年,第206页。

爱德华·S·考文著,强世功译:《美国宪法的“高级法”背景》,三联书店1996年,第85页。

[美]托马斯·杰斐逊:《杰斐逊选集》,商务印书馆2011年,第292-293页。

[美]玛丽·莫斯特著,刘永艳、宁春辉译:《独立宣言——渴望自由的心声》,中共党史出版社2006年,第110页。

[英]J.R.波尔著,张聚国译:《美国平等的历程》,商务印书馆2007年,第26页。

Gordon S. Wood:The Creation of the American Republic 1776-1787,New York.London,1972,p.11.

Thomas Paine:Common Sense,Edited With An Introduction By Isaac Kramnick,p.10.

转引自 陆镜生编著:《美国人权政治——理论和实践的历史考察》,当代世界出版社1997年,第117页。A.T.Mason ,Free Government in the Making ,New York,1956,84。

Thomas Paine:Common Sense,Edited With An Introduction By Isaac Kramnick,p.11.

Thomas Paine:Common Sense,Edited With An Introduction By Isaac Kramnick,p.11.

Thomas Paine:Common Sense,Edited With An Introduction By Isaac Kramnick,p.12.

Thomas Paine:Common Sense,Edited With An Introduction By Isaac Kramnick,p.13.

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